冷对备案制躲避阳光化监管 小型私募基金转正不积极

　　北京商报讯（记者 马元月 苏长春）随着私募机构在基金业协会备案工作进入常态化，近日，证监会也正式宣布，将私募基金备案监管工作移交到基金业协会手中。不过，北京商报记者发现，虽然目前已有超过1500家私募基金在协会登记在册，但仍有大量小型私募基金对备案的态度并不积极，表示并不想尽快备案。

　　北京一家小型私募基金总经理对北京商报记者表示，公司目前并未打算进行登记备案，并且对基金业协会的备案制并未有太大兴趣。而且据他了解，很多类似像它们这样的小型私募机构也并没有选择去备案。

　　事实上，目前仍没有进行备案登记的私募机构并不在少数。数据显示，已有超过1500家私募机构进入到基金业协会的备案名单中，不过，在私募机构遍地开花的今天，这已登记的1500家私募只不过是冰山一角，按照深圳证监会此前提供的数据，仅深圳的股权基金企业（管理公司和合伙基金）数目就达到8862家，仅去年一年新增数量就达3569家。

　　上述北京私募基金总经理坦言，备案制实际上对一些大型私募机构更有力，首先，大型私募机构业绩和规模都不错，很多机构可以独立发行产品，接受阳光化监管后能获取更多投资者的信任；但对于小型私募而言，即使是备案了在投资者当中也还是不知名，并没有实质上的意义。

　　此外，该私募总经理还表示，因为备案要提交私募产品的资金情况，这对一些喜欢加杠杆，且没有充足资金体量的私募机构来说可能不容易通过审核，很容易发现资金运作上的问题。

　　一位私募基金研究员也对北京商报记者表示，一些小型私募基金习惯了有限合伙式的私密化运作，一旦接受基金业协会的备案，就需要上报证券账户等，部分依靠坐庄或者内幕交易做业绩的方式则很容易就被监管层发现，这是小型私募机构不愿参与到备案制当中的主因。

　　另一位资深基金分析师也指出，对私募基金实行备案制的意义就是想让这个行业纳入到监管中来，可以对私募机构不合法不合规的业务查有所依，部分私募基金深知自己所开展的业务存在不合规的问题，所以会故意躲避监管。

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