德邦证券因多项违规问题被证监会出具警示函

2025年3月28日，中国证监会正式发布决定，对德邦证券股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施，此次举措旨在回应德邦证券在经营过程中暴露出的多项合规问题。

经证监会调查核实，德邦证券在开展业务时，保荐工作报告未能完整披露质控内核意见，致使关键信息缺失，可能误导投资者对相关项目的准确判断。与此同时，公司个别员工存在违规执业行为，严重扰乱了市场秩序，破坏了行业合规经营的氛围。这些问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的明确规定。

基于《合规办法》第三十二条的相关要求，证监会决定对德邦证券出具警示函。同时，监管部门责令德邦证券进一步强化投资银行业务的内控管理，通过优化内部管控体系，杜绝类似问题再度发生。此外，要求该公司对涉及此次违规事件的责任人员严肃开展内部问责，落实责任追究机制。

此次监管行动彰显了监管部门对于证券行业的严格监管导向，意在督促证券机构牢固树立合规经营意识，严守行业底线，持续提升内部控制水平，保障证券市场的健康稳定运行，维护广大投资者的合法权益。

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